從這次參與幫助客戶處理關聯戶的事情,使我更進一步的認識到合規交易的重要性。
前兩次交易所發函,沒有引起客戶的重視。交易所第三次發函,客戶對持倉做了賬戶轉移,并沒有按照要求平倉。對關聯賬戶的申報做了化整為零的處理,并沒有全部如實申報。結果引起交易所的第四次發函,迫不得已才做了平倉及全部如實申報。
從后果來看雖然交易所沒有進一步的出發措施,但這期間花費了大量的人力。并且花費了將近一個月時間才做好相應的工作,不可避免的造成了一定的時間浪費。從交易結果看,對賬戶的盈利造成不小的損失。
如果從事情一發生就積極配合,或者從一開始就主動如實申報,合規交易,就不會發生后續的一系列問題。
以上是我的反省。