恍然回首發現半年時光已然悄悄逝去,轉眼間2023年的上半年已經過去,每一次的反省可以讓自己靜下心來,回顧自己在過去工作中的不足。
作為一名合規人員,在嚴守“標準、程序、制度”底線的同時自身專業度要過硬,根據每筆業務的不同加以靈活處理,內外溝通,平衡有度,把握業務關鍵點,牢守業務底線,不做制度理解執行的簡單否定者。合規工作不是業務開展的絆腳石,而是披露風險,權衡利弊,優化方案的必經之路,在業務轉化及操作時能切實幫助到前臺,更是服務業務、落袋為安的重要一環。
我們的工作是服務前臺,對于原則性的問題必須得守住,遇到沖突或不合規情況,要嚴詞拒絕,在其位謀其政,堅守底線才能減少風險與差錯。但是有時候過于刻板也會影響業務的發展,如果合規人員的應變能力不行,就會阻礙業務的落地。提供服務,解決訴求的同時,也要遵守中財制度,堅守底線。從客戶不能認同我們的要求,到能欣然接受我們的條件,最終配合操作完成整筆業務,是對我們前、后臺的配合度和專業能力提出的更高要求。所以增加自己的專業技能,深入業務,參與其中,位置坐正,服務前移 ,做到“會想、會做、會說”。
在日常的合規工作宣貫中,讓每個人都能知其然知其所以然,在業務轉化中遇到與合規相沖突的問題時,可以準確披露,并提出解決方案,即合規前置,與業務人員一同快速反應。
總結這半年的工作,還存在不足之處,需“取人之長,補己之短”,加強自身學習,提升自己的業務水平以適應現在的工作要求,并為今后的工作做好準備。