1、在部門原有大客戶已處于止盈狀態下，新客戶的拓展力度不夠，導致部門收入下降；下半年積極開發新客戶，增加客戶儲備，建立完善的客戶系統。

2、對集團客戶及業務導向理解不深，雖然在上半年的上市公司專項跑動中取得一些客戶儲備，但后續需繼續跟進，爭取與上市公司合作業務。

3、對本部門新進人員雖然進行培訓，但部門新人對于業務理解深度不夠導致在業務轉化中障礙較多，后續對本門新人加大培訓力度，鍛煉實際操作能力。

通過反省，下半年增加客戶跑動，積累儲備客戶數量，加大對部門人員的各類培訓。個人要加強業務知識，提高個人管理能力。在業務方面牢記務操作大綱要求，時時刻刻將風險防范放在第一位，堅守個人職業操守。