今年以來,集團高密度的推進收費平臺、費用報銷等一系列合規工作,對工作中存在的不足我反省如下:
一、思想上認識不足,仍在吃老本,還在沿用以前的老辦法、老套路。金稅三期的上線,意味著大數據上線后,稅務、工商、社保、統計、銀行等接口,個稅社保、公積金、殘保金、銀行賬戶等,在稅務系統里面已一覽無余。但我的思想還停留在我司沒有違法亂紀、沒有偷稅漏稅的層面,沒有更深層的考慮此變化對整個集團或有影響,對我們的某些產業的客戶、包括對銀行條件的落實帶來的影響。
二、行動上滯后,反映不敏感。沒能從繁雜的瑣事上解脫出來,沒能將這些瑣事分析、總結、缺乏創新。比如對我們集團的某平臺沒有作具體的梳理,不是簡單的知道幾個賬戶,做點表面功夫就了事,而是應該具體到各個賬戶的管理方式、管理人員要求、流程等等都應事前梳理,遇到具體問題時才能做到快速反映,確保我司款項落袋為安。
三、培訓工作還待加強。今年以來因業務較多,廣角層面的培訓工作沒有持續,僅僅停留在推進集團的提出的文件、政策、新規、考核等,對廣角工作中出現的具體的一些問題沒有做出全員性的培訓,只針對具體事件的人員作了指引。下半年要將這些大家以前雖然做得不錯,但現在又易疏忽的地方總結起來,再次進行培訓,讓工作流程順暢起來。
下半年,除了以上三點要改進外,管理部下轄重點要組建合規科,對非標業務、違約業務及方案設計復雜等業務從頭到尾進行全方位合規跟蹤、過程管控到位。