轉眼間，2016年已過了半年多，回望我在上半年的工作歷程中，令我最感到挑戰的，相信是年初的時侯，中財證券要接受審計師HLB為期兩個半月的現場審計了!畢竟審計師對持牌法團的要求是十分嚴格的，更何況今次審計是中財證券實際運作后的第一次正式審計呢!

　　作為持牌法團的合規主管，往往會視審計師簽發的合規報告如同成績表，如報告能在全部合規的情況下呈報上證監會，就代表成績合格。因此，合規部每年等待報告就如會考生等待放榜成績一樣! 幸運地，今年成績可獲合格，總算平安渡過!

　　經過了今次的審計，讓我更深刻的體會到實施每日監管及持續監管的重要性，由于持牌法團被受證監會監管，因此，我們在運作上及文件紀錄上的每一環節也不能鬆懈。我認為在持牌法團任職的同事，絕對不可能心存有臨急抱佛腳或所有問題到時再算這錯誤的觀念。因為，如把錯誤問題累積起來，后果就難于修補，嚴重的還會影響公司、負責人員、甚至其他同事!

　　回想今次的審計過程中，雖有發現個別的安排有欠完善，幸好也不算是大錯，仍可以在審計期間作急忙修補。值得高興是，當遇到困難問題要解決時，同事們各人也上下一心，共同努力地一起解決。經歷了這次審計，同事們之間在工作上增加了不少默契，彼此持有共同理念，共同完善工作程序，儘管在剛過去的審計中承受不小困難及壓力，我仍相信大家卻是有所得著的!