盡管我在期貨公司分管合規工作，但是自己的風險防范意識并不強，僅僅以確保公司能順利通過監管部門的檢查為目標，基礎工作中還存在著很多疏漏。由于人性的復雜，客戶質量及居間人、經紀人隊伍良莠不齊，很有可能授人以柄，使別有用心的人利用我們工作中微小的疏忽而損害公司利益和形象。2006年春節假期結束第一天，我的工作就是與一個前見習經紀人對簿公堂，求證某個事件的真偽。最后我們贏得了仲裁，對方的如意算盤并沒能實現，但期間我們也耗費了很多時間和精力，暴露出我們日常管理中不太嚴密的問題。

　　河南南陽事件可謂是一個“歷史遺留問題”。我當初冒冒失失地主動請纓去處理，真的沒料到會有那麼多波折和迂回。幸喜在公司的大力支持和兄弟單位及舊日同學朋友的無私幫助下，此事獲得了圓滿解決，比較好地捍衛了公司利益。能夠有這樣的結果，我覺得自己只身一人反復地跑到鄭州、南陽、武漢等地都算值得了。

　　通過代理外盤為客戶提供套利通道，是各大期貨公司的“潛游戲”，也是中財期貨幾年來一直期待展開的業務之一。基于香港的工作背景，開拓外盤的任務無疑由我來承擔了。曾經我以為這是個簡單不過的活計，就輕描淡寫地答應幾時幾時完成。但是由于我們是與外資機構初次合作，香港公司的審計報告并不那麼盡如人意，歐洲人做事又死板得很，所以開戶盡管是開出來了，但沒能爭取到比較好的交易條件，掣肘了市場開拓和業務的展開。目前我正在努力彌補，爭取多開拓幾條交易通道，早日理順關系。

　　設立杭州營業部是集團董事會下達給期貨公司的任務，我受命參與此事，但工作一直缺乏方向，覺得浙江監管當局地方保護太強，無從下手，領導推一推就動一動，不推就不動。8月份開始遞交材料，經過一次補正，浙江局也向我們做過幾次調查，當時我認為對方已經把我們納入了考察范圍，但年底監管機構人事調整，我們的申報工作被迫擱淺了。在新的形勢下，我們的工作積累歸零，一切都得從頭開始了。

　　在申報杭州營業部的同時，采納上海監管局的建議，申報兩名高管。其中一名擬任高管由于先前任職的公司清理整頓，一直影響了在我們公司任職資格的申報。這次我們重新組織了材料，并通過上海監管局期貨處有關領導的努力和溝通，終于順利地獲批了資格。后來驚悉期貨公司申請股指期貨經紀及結算資格，居然對高管的數量和任職時間有所要求，甚喜。無意之中為公司參與競爭增加了籌碼。

　　行文至此，似乎該為總結畫上一個句號了。我期待著自己在新的一年里能有真正的領悟和提高。